Tên |
Tài liệu yêu cầu |
Mẫu |
Số lượng |
Hồ sơ xin cấp mã số giao dịch chứng khoán: |
1 |
Giấy yêu cầu cấp mã số giao dịch chứng khoán
|
Xem tệp đính kèm |
01 bản gốc |
2 |
Hợp đồng lưu ký với ngân hàng lưu ký |
Ngân hàng |
02 bản gốc |
Trường hợp nhà đầu tư tổ chức thuộc loại hình Quỹ đầu tư chứng khoán: |
3 |
Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ (Nếu không có, tham khảo tài liệu thay thế quy định tại Điểm b, khoản 2, Điều 4 Quyết định 121/208/QĐ-BTC) |
Tổ chức đầu tư |
01 bản sao (công chứng, hợp pháp hóa lãnh sự, dịch sang tiếng Anh và phải có xác nhận hợp pháp của tổ chức dịch thuật) |
Trường hợp tổ chức đầu tư là quỹ đầu cơ: |
4 |
Điều lệ quỹ/Hợp đồng góp vốn hoặc các tài liệu khác giải thích chi tiết về chiến lược đầu tư của tổ chức đầu tư |
Tổ chức đầu tư |
01 bản sao (công chứng, hợp pháp hóa lãnh sự, dịch sang tiếng Anh và phải có xác nhận hợp pháp của tổ chức dịch thuật |
Trường hợp nhà đầu tư tổ chức không thuộc loại hình quỹ: |
5 |
Bản sao giấy phép thành lập/Giấy phép đăng ký kinh doanh (hoặc các tài liệu tương đương xác minh cơ sở pháp lý thành lập của tổ chức) |
Tổ chức đầu tư |
01 bản sao (công chứng, hợp pháp hóa lãnh sự, dịch sang tiếng Anh và phải có xác nhận hợp pháp của tổ chức dịch thuật |
6 |
Điều lệ công ty, Thỏa thuận góp vốn thành lập Công ty (The Articles of Incorporation) kèm theo tài liệu xác nhận việc hoàn tất đăng ký hoạt động, kinh doanh với cơ quan có thẩm quyền, hoặc: |
Tổ chức đầu tư |
01 bản sao (công chứng, hợp pháp hóa lãnh sự, dịch sang tiếng Anh và phải có xác nhận hợp pháp của tổ chức dịch thuật |
7 |
Giấy đăng ký thuế của cơ quan thuế nơi tổ chức đầu tư thành lập hoặc đăng ký kinh doanh |
Tổ chức đầu tư |
01 bản sao (công chứng, hợp pháp hóa lãnh sự, dịch sang tiếng Anh và phải có xác nhận hợp pháp của tổ chức dịch thuật |
Trường hợp nhà đầu tư nước ngoài chỉ định, uỷ quyền cho người đại diện giao dịch để thay mặt đầu tư, cần bổ sung: |
8 |
Văn bản chỉ định Người đại diện giao dịch. |
Xem tệp đính kèm |
01 bản gốc, có xác nhận của cơ quan có thẩm quyền/ công chứng |
9 |
Phiếu thông tin về người đại diện giao dịch |
Xem tệp đính kèm |
01 bản gốc, công chứng và hợp pháp hóa lãnh sự |
10 |
Hộ chiếu của Người đại diện giao dịch |
Tổ chức đầu tư |
01 bản gốc, công chứng |
11 |
Lý lịch tư pháp của người được ủy quyền thực hiện giao dịch |
Tổ chức đầu tư |
01 bản gốc, công chứng, hợp pháp hóa lãnh sự |
Hồ sơ mở tài khoản góp vốn (CCA) - Danh mục tài liệu CCA có thể khác nhau ở các ngân hàng khác nhau: |
1 |
Giấy đề nghị mở tài khoản CCA |
Xem tệp đính kèm |
02 bản gốc |
2 |
Giấy Ủy quyền |
Xem tệp đính kèm |
03 bản gốc |
3 |
Bản sao giấy phép thành lập/Giấy phép đăng ký kinh doanh (hoặc các tài liệu tương đương xác minh cơ sở pháp lý thành lập của tổ chức) |
Tổ chức đầu tư |
01 bản sao (công chứng, hợp pháp hóa lãnh sự, dịch sang tiếng Anh và phải có xác nhận hợp pháp của tổ chức dịch thuật |
4 |
Giấy chỉ định người quản lý tài khoản tổ chức đầu tư |
Tổ chức đầu tư |
01 bản sao (công chứng, hợp pháp hóa lãnh sự, dịch sang tiếng Anh và phải có xác nhận hợp pháp của tổ chức dịch thuật |
5 |
Hộ chiếu của Người quản lý tài khoản |
Tổ chức đầu tư |
01 bản gốc, công chứng và hợp pháp hóa lãnh sự |
6 |
Quyết định bổ nhiệm Kế toán trưởng (nếu có) |
Tổ chức đầu tư |
01 bản sao (công chứng, hợp pháp hóa lãnh sự, dịch sang tiếng Anh và phải có xác nhận hợp pháp của tổ chức dịch thuật |
7 |
Hộ chiếu của Kế toán trưởng (nếu có) |
Tổ chức đầu tư |
01 bản gốc, công chứng và hợp pháp hóa lãnh |
8 |
Điều lệ công ty, Thỏa thuận góp vốn thành lập Công ty (The Articles of Incorporation) kèm theo tài liệu xác nhận việc hoàn tất đăng ký hoạt động, kinh doanh với cơ quan có thẩm quyền, hoặc:, |
Tổ chức đầu tư |
01 bản sao (công chứng, hợp pháp hóa lãnh sự, dịch sang tiếng Anh và phải có xác nhận hợp pháp của tổ chức dịch thuật |
9 |
Giấy đăng ký mẫu dấu (nếu có) |
Tổ chức đầu tư |
01 bản sao (công chứng, hợp pháp hóa lãnh sự, dịch sang tiếng Anh và phải có xác nhận hợp pháp của tổ chức dịch thuật ) |
10 |
Giấy giới thiệu/Sao kê tài khoản ngân hàng để xác minh hoạt động kinh doanh của tổ chức đầu tư |
Tổ chức đầu tư |
01 bản sao (công chứng, hợp pháp hóa lãnh sự, dịch sang tiếng Anh và phải có xác nhận hợp pháp của tổ chức dịch thuật |
11 |
Giấy chứng nhận đăng ký mã số giao dịch chứng khoán |
VSD |
01 bản sao |
Hồ sơ mở tài khoản giao dịch tại BVSC |
1 |
Giấy đề nghị kiêm Hợp đồng mở tài khoản |
Lưu ký tại BVSC |
Xem tệp đính kèm |
02 bản gốc |
Không lưu ký tại BVSC |
Xem tệp đính kèm |
2 |
Authorization contract |
|
Xem tệp đính kèm |
01 bản gốc |
3 |
Hợp đồng ủy quyền |
Xem tệp đính kèm |
01 bản gốc có đầy đủ chữ ký của người quản lý tài khoản, chữ ký của người đại diện pháp luật & dấu của tổ chức đầu tư |
4 |
Bản sao Hộ chiếu của người được uỷ quyển |
Tổ chức đầu tư |
01 bản gốc, công chứng và hợp pháp hóa lãnh sự |
5 |
Đăng ký sử dịnh dịch vụ tiện tích /Phiếu đăng ký các dịch vụ giao dịch chứng khoán tiện tích |
Tệp đính kèm |
02 bản gốc |